|
|
 デリバティブ取引の法務と会計・リスク管理|きんざいストア
(3)金利・為替取引以外のデリバ ティブ取引について (4) ... I顧客取引におけるリスクと 説明義務 (1)デリバティブ取引による損失事件と規範等 作成の動き ... II説明義務と金融商品販売法における実務対 応 (1)説明義務について ...
本杉法律事務所 事業内容案内
... オプション取引、投資信託、外国証券、株式先物取引、信用取引、デリバティブ取引、仕組債、ＥＢ債、日経平均リンク債、クレジット・リンク債、信用デリバティブ、無断売買、断定的判断の提供、説明義務違反、事故株券を巡る訴訟、その他) ...
株式会社 銀行研修社/商品詳細 金融商品勧誘・説明実践講座
第3章 リスク性預金取引の勧誘ルールと説明義務 <テキスト2> 債券・株式・デリバティブ・保険 ... 第3章 デリバティブ商品等の勧誘ルールと説明義務. 第4章 保険と説明義務の事例研究. 第5章 住宅ローンの勧誘ルールと説明義務 <テキスト3> ...
銀行の説明義務(長尾)
(11) 福島良治「デリバティブ取引の説明義務(下)」金融法務事情一四四五号三五頁〔表３〕は、取引経緯、取引目的、取引金額、顧客の属性(投資経験・理解力・判断力)、商品の属性を挙げ、これら項目の内容が変ることにより、説明義務 ...
デリバティブ取引の法務と会計・リスク管理〈第2版〉|きんざいストア
IV 説明義務と適合性の原則. １ 説明義務について/２ 説明義務と適合性の原則の関係 ... ２ デリバティブ取引におけ る金融商品販売法対応/３ 説明すべきデリバティブ取引のリスク /４ 金融検査マニュアルおよび監督指針/５ 行為規制に関する ...
株式会社 銀行研修社/商品詳細 金融商品販売主任者講座
<テキスト2> 適合性原則・説明義務の実践. 第1章 お客さまの投資経験の確認 ... 第5章 デリバティブ商品の説明義務. 第6章 債券の説明義務. 第7章 株式仲介と説明義務. 第8章 保険窓販と説明義務 <テキスト3> 不適切勧誘・契約・苦情対応の実践 ...
金融商品の販売等に関する法律について
ワラントやデリバティブなどについては、権利を行使できる期間の制限や、解約期間の制限についての説明がなされます。 説明義務を負う業者には、取次ぎ・媒介・代理も含まれます。 ... 本法律の施行により、説明義務の存在が明記されるので、説明義務 ...
「金融商品の販売等に関する法律」への対応の考え方
においては、金融商品の販売業者等に対して説明義務等が課され、これに違反した者は損害賠償責任 ... １.本法において課されている説明義務等の履行のための項目の検討 ... したがって、損害保険会社のみならず損害保険代理店(デリバティブ取引の取次ぎ者を含む。 ...
入門講座
従って、ワラントをデリバティブに含める考え方もある(例えば、金融法務事情１４４４号「デリバティブ取引の説明義務(上)」４１頁) ... ３ 説明義務違反. 一般に商品の新規性危険性(リスク)の高さ仕組みの複雑さなどが認められる場合に、説明義務 ...
有価証券関連の店頭デリバティブ取引について
証券取引審議会デリバティブ特別部会. はじめに. デリバティブ取引は、金融・証券取引の自由化、金融技術の発達を 背景に、新たなヘッジ ... 説明義務 証券会社等は、顧客に対して、当該店頭デリバティブ取引の内 容(指数等の算定方法、権利行使の条件等) ...
デリバティブ | 投資用語集 | トヨタFS証券
株式や債券の現物そのものではなく、株式や債券の売買に関連した権利や義務を対象にした金融商品のことをいいます。 ... 本コンテンツは、証券投資や金融商品に関する用語説明を目的としたものであり、投資勧誘を目的としたものではありません。 ...
-2- 商品説明義務「金融商品取引法の影響は?」 商品サービス内容の説明 ...
... 一般消費者を保護するという目的から投資性の高い商品=有価証券やデリバティブ取引等を業者が ... 一定期間金利を固定する商品の広告内容や金利見直しの方法等顧客に対する説明義務が守られていないとして改善指導が出されたり、 ...
デリバティブ基礎の基礎-その１
そし て、現在のデリバティブ取引の基本は今説明した通りです。 ... たとえ ばある金融商品をS(円)で売る権利(管理人註:義務ではない)を買ったとします。 ... 以上でデリバティブの概観は解ってもらえたと思いますが、もう少し経済学的 に厳密な説明 ...
判例タイムズ社:投資勧誘と不法行為
初出 判例タイムズ９３６号８２頁 「投資勧誘と不法行為(四)ワラント投資勧誘と説明義務」 V 通貨取引、デリバティブ取引と説明義務. 初出 判例タイムズ９５５号６５頁 、９５７号２８頁「投資勧誘と不法行為(五)(その一)(その二)通貨取引と説明義務」 ...
民事法研究04
「金融取引における説明義務」、ジュリスト、 ... 「銀行の担当者が融資の際に顧客に対して返済計画の実現可能性について説明義務を負う場合」、金融判例研究(金融法務事情)、17号(1812号) ... 「デリバティブ取引(その２)」、月刊資本市場、158号、 ...
別紙 論点整理
このため、金融商品の販売に際しては、業者側に顧客に対して一定の重要な情報を提供する信義則上の義務があると考えられ、金融商品の販売・勧誘に関する判例等においても、業者が適切な説明を行わないことにより、顧客が損失 ...
為替先物予約とは|金融経済用語集
... リテラシー|マネー用語の意味・解説・説明 ... また、一度予約すると取消はできないため、期日に受渡しの義務が生じることになる。 為替先物予約は、為替変動リスク回避のためのデリバティブ取引の一つであり、予約締結時点で為替上のコストや採算が確定する。 ...
日経９９１２０８
【見出し】 金融商品販売にルール リスク説明義務付け. 金融審骨格固める 違反者に賠償責任 ... 今回の新法で説明義務の対象になるのは、 ... デリバティブ(金融派生商品)など複雑な商品のリスクを説明義務でカバーしようとしても限界がある。 ...
導入される制度/カブドットコム証券
適合性原則とは、利用者保護を図るため、説明義務と並ぶ販売・勧誘ルールの強化を指します。 ... 当初元本を上回るリスクを払うことにより投資効果を高めようとする取引(デリバティブ取引、レバレッジ商品の範疇)や取引時点毎に条件が変わる取引 ...
|
